ANEJO 1

ANEJO 1
MÓDULOS DE DATOS
A. Datos de personas y solicitud de código
A.1 DATOS QUE IDENTIFICAN A LAS DE PERSONAS Y SOLICITUD DE CÓDIGO
PARTE A.1 Datos que identifican a las personas
Parte 1. DATOS DE LA PERSONA. Datos de la persona
• – Código de la persona.
• – Motivo por el que se declara a la persona.
• – Nombre.
• – Domicilio.
• – Provincia de la persona.
• – Sector institucional.
• – Parte vinculada.
• – Actividad económica.
• – Estado del procedimiento legal.
• – Fecha de incoación del procedimiento legal.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS FÍSICAS.
• – Fecha de nacimiento.
• – País de nacimiento.
• – Sexo.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS Y ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURÍDICA.
• – Forma jurídica.
• – Código identificador de personas jurídicas (código LEI).
• – Sede central.
• – Código de la entidad matriz inmediata.
• – Código de la entidad matriz última.
• – Vinculación con Administraciones Públicas españolas.
DATOS ADICIONALES PARA EMPRESAS.
• – Tamaño de la empresa.
• – Fecha del tamaño de la empresa.
• – Número de empleados.
• – Balance total.
• – Importe neto de la cifra de negocio en los estados financieros individuales.
• – Fecha de los datos financieros individuales.
• – Importe neto de la cifra de negocio en los estados financieros consolidados.
• – Fecha de los datos financieros consolidados.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS CON VARIOS CÓDIGOS.
• – Número de Identificación Fiscal (NIF).
• – Número de Identificación de Extranjero (NIE).
• – Código asignado por el Banco de España.
PARTE Parte 2. DATOS DE LOS TITULARES COLECTIVOS. Datos de los titulares colectivos
• – Código de la sociedad o AIE.
• – Código del socio colectivo o integrante de la AIE.
PARTE Parte 3. DATOS QUE RELACIONAN A LOS TITULARES CON LAS ENTIDADES QUE INTEGRAN EL SECTOR PÚBLICO ESPAÑOL. Datos que relacionan a los titulares con las entidades que integran el sector público español
• – Código del titular.
• – Código de la entidad que integra el sector público español.
PARTE Parte 4. DATOS QUE VINCULAN A LOS TITULARES CON LOS GRUPOS DE CLIENTES RELACIONADOS. Datos que vinculan a los titulares con los grupos de clientes relacionados
• – Código del titular.
• – Código del grupo de clientes relacionados.
A.2 SOLICITUD DE CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS NO RESIDENTES EN ESPAÑA A.2. Solicitud de código de identificación de personas no residentes en España
• – Motivo por el que se solicita un código para la persona.
• – Naturaleza de la persona.
• – Nombre.
• – Domicilio.
• – Sector institucional.
• – País de residencia.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS FÍSICAS.
• – Fecha de nacimiento.
• – País de nacimiento.
• – Sexo.
• – Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen de la persona.
• – Código NIE o NIF.
• – Código asignado por el Banco de España.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS Y ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURÍDICA.
• – Código identificador de personas jurídicas (código LEI).
• – Identificador nacional.
• – Tipo de identificador.
• – Forma jurídica (código).
• – Forma jurídica (abreviatura).
• – Código SWIFT.
DATOS ADICIONALES PARA EMISORES DE VALORES COTIZADOS.
• – Código ISIN.
OTROS DATOS.
• – Información cualitativa.
B. Datos básicos de las operaciones y de las relaciones con las personas
B.1 DATOS BÁSICOS QUE RELACIONAN A LAS PERSONAS CON DE LAS OPERACIONES
PARTE 1. DATOS BÁSICOS QUE RELACIONAN A LOS TITULARES Y DE RIESGOS LAS RELACIONES CON LAS OPERACIONES. PERSONAS
• B.1. Datos básicos que relacionan a las personas con las operaciones
Parte 1. Datos básicos que relacionan a los titulares de riesgos con las operaciones
– Código de la operación.
• – Código de la persona.
• – Naturaleza de la intervención en la operación.
PARTE Parte 2. DATOS BÁSICOS QUE RELACIONAN A LAS PERSONAS DISTINTAS DE LOS TITULARES DE RIESGOS CON LAS OPERACIONES. Datos básicos que relacionan a las personas distintas de los titulares de riesgos con las operaciones
• – Código de la operación.
• – Código de la persona.
• – Naturaleza de la intervención en la operación.
B.2 DATOS BÁSICOS DE LAS OPERACIONES B.2. Datos básicos de las operaciones
• – Código de la operación.
• – Relación entre contrato y operación.
• – Código del valor.
• – Código ISIN.
• – Localización de la actividad (país de la operación).
PARTE Parte 1. DATOS QUE DEBEN DECLARAR TODAS LAS ENTIDADES DECLARANTES. Datos que deben declarar todas las entidades declarantes
• – Tipo de producto.
• – Subordinación del producto.
• – Operación para la financiación de un proyecto.
• – Tipo de riesgo asociado a los derivados.
• – Finalidad de la operación.
• – Trámites legales realizados para recuperar la operación.
• – Principal o nocional al inicio de la operación.
• – Límite máximo a disposición del prestatario al inicio de la operación.
• – Fecha de formalización o emisión.
• – Fecha de vencimiento.
PARTE Parte 2. DATOS ADICIONALES QUE DEBEN DECLARAR LAS ENTIDADES DE CRÉDITO, LAS SUCURSALES EN ESPAÑA DE ENTIDADES DE CRÉDITO EXTRANJERAS Y LOS ESTABLECIMIENTOS FINANCIEROS DE CRÉDITO. Datos adicionales que deben declarar las entidades de crédito, las sucursales en España de entidades de crédito extranjeras y los establecimientos financieros de crédito
• – Origen de la operación.
• – Estado de refinanciaciones y reestructuraciones.
• – Fecha del estado de refinanciaciones y reestructuraciones.
– Canal de contratación.
• – Provincia en la que se realiza la inversión.
• – Esquema de amortización.
• – Porcentaje de participación en los préstamos sindicados (%).
• – Valores adquiridos temporalmente o prestados. Nominal.
• – Financiación de construcciones o promociones inmobiliarias. Estado de la construcción.
• – Financiación de construcciones o promociones inmobiliarias. Licencia.
• – Financiación de construcciones o promociones inmobiliarias. Número de viviendas previstas.
• – Financiación de construcciones o promociones inmobiliarias. Código de la promoción inmobiliaria.
• – Subvención de la operación.
B.3 DATOS BÁSICOS COMPLEMENTARIOS DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS B.3. Datos básicos complementarios de los préstamos a personas jurídicas
• – Código de la operación.
• – Clasificación de las operaciones de la norma segunda, 1 bis.
• – Importe del compromiso al inicio.
• – Identificador de contrato sindicado.
• – Instrumento fiduciario.
• – Recurso.
• – Derechos de reembolso.
• – Fecha de liquidación.
• – Frecuencia de pago.
• – Cambios en el valor razonable debidos a cambios en el riesgo crediticio antes de la adquisición.
C. Datos dinámicos de las operaciones
C.1 DATOS DINÁMICOS DE LOS RIESGOS DIRECTOS LAS OPERACIONES
• C.1. Datos dinámicos de los riesgos directos
– Código de la operación.
PARTE Parte 1. DATOS DE TODOS LOS RIESGOS DIRECTOS. Datos de todos los riesgos directos
• – Moneda.
• – Plazo residual.
• – Garantía real principal. Tipo de garantía real principal.
• – Garantía real principal. Cobertura de la garantía real principal.
• – Garantía personal principal. Tipo de garantía personal principal.
• – Garantía personal principal. Cobertura de la garantía personal principal.
• – Situación de la operación.
• – Fecha del primer incumplimiento.
• – Pro memoria: fecha del primer incumplimiento antes de la refinanciación o reestructuración.
• – Pro memoria: fecha del primer incumplimiento excluyendo fallidos parciales.
– Fecha del último incumplimiento.
PARTE Parte 2. DATOS DE LOS RIESGOS DIRECTOS ASUMIDOS POR LA ENTIDAD DECLARANTE. Datos de los riesgos directos asumidos por la entidad declarante
• – Principal asumido por la entidad. Importe no vencido.
• – Principal asumido por la entidad. Importe vencido.
• – Intereses y comisiones vencidos asumidos por la entidad. Importe registrado en el activo.
• – Intereses y comisiones vencidos asumidos por la entidad. Importe registrado en cuentas de orden.
• – Intereses de demora asumidos por la entidad. Importe registrado en el activo.
• – Intereses de demora asumidos por la entidad. Importe registrado en cuentas de orden.
• – Gastos exigibles asumidos por la entidad.
• – Límite actual del riesgo asumido por la entidad.
• – Riesgo disponible asumido por la entidad. Disponibilidad inmediata.
• – Riesgo disponible asumido por la entidad. Disponibilidad condicionada.
• – Pro memoria: importe vencido antes de la refinanciación o reestructuración asumido por la entidad.
PARTE – Pro memoria: importe de los fallidos parciales.
Parte 3. DATOS QUE DEBEN DECLARAR LAS ENTIDADES DE CRÉDITO, LAS SUCURSALES EN ESPAÑA DE ENTIDADES DE CRÉDITO EXTRANJERAS, LOS ESTABLECIMIENTOS FINANCIEROS DE CRÉDITO Y LA SAREB, PARA LOS PRÉSTAMOS. Datos que deben declarar las entidades de crédito, las sucursales en España de entidades de crédito extranjeras, los establecimientos financieros de crédito y la Sareb para los préstamos
• – Principal vencido cobrado en efectivo.
• – Principal vencido subvencionado.
• – Amortización anticipada. Importe por el que se reduce el principal.
• – Condonación o prescripción del derecho de cobro. Importe por el que se reduce la deuda.
• – Activos adjudicados o recibidos en pago. Tipo de activo.
• – Activos adjudicados o recibidos en pago. Importe por el que se reduce la deuda.
• – Operación subrogada o segregada. Tipo de subrogación o segregación.
• – Operación subrogada o segregada. Importe por el que se reduce la deuda.
• – Refinanciación o renovación. Tipo de refinanciación o renovación.
• – Refinanciación o renovación. Importe por el que se reduce la deuda.
• – Operación transferida, transferida incluida la gestión. Importe por el que se reduce la deuda.
• – Fecha de la última liquidación de intereses.
• – Fecha de la próxima liquidación de intereses.
• – Fecha de la última liquidación de principal.
• – Fecha de la próxima liquidación de principal.
• – Número de cuotas impagadas.
• – Tipo efectivo de definición restringida (TEDR).
• – Signo del tipo efectivo de definición restringida (TEDR).
• – Fecha de la próxima revisión del tipo de interés.
PARTE – Clasificación de las operaciones en función del riesgo de crédito por insolvencia.
Parte 4. DATOS DE LOS RIESGOS DIRECTOS ASUMIDOS POR TERCEROS. Datos de los riesgos directos asumidos por terceros
• – Principal asumido por terceros. Importe no vencido.
• – Principal asumido por terceros. Importe vencido.
• – Intereses y comisiones vencidos asumidos por terceros.
• – Intereses de demora asumidos por terceros.
• – Gastos exigibles asumidos por terceros.
• – Pro memoria: importe vencido antes de la refinanciación o reestructuración asumido por terceros.
• – Límite actual del riesgo asumido por terceros.
• – Riesgo disponible asumido por terceros. Disponibilidad inmediata.
• – Riesgo disponible asumido por terceros. Disponibilidad condicionada.
C.2 DATOS DINÁMICOS DE LOS RIESGOS INDIRECTOS C.2. Datos dinámicos de los riesgos indirectos
• – Código de la operación.
• – Código del titular del riesgo indirecto.
PARTE Parte 1. DATOS DE LOS RIESGOS INDIRECTOS ASUMIDOS POR LA ENTIDAD DECLARANTE. Datos de los riesgos indirectos asumidos por la entidad declarante
• – Riesgo máximo garantizado asumido por la entidad.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por la entidad. Importe total.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por la entidad. Importe vencido.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por la entidad. Intereses de demora y gastos exigibles.
PARTE Parte 2. DATOS DE LOS RIESGOS INDIRECTOS ASUMIDOS POR TERCEROS. Datos de los riesgos indirectos asumidos por terceros
• – Riesgo máximo garantizado asumido por terceros.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por terceros. Importe total.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por terceros. Importe vencido.
• – Riesgo dispuesto garantizado asumido por terceros. Intereses de demora y gastos exigibles.
C.3 DATOS DINÁMICOS FINANCIEROS DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS C.3. Datos dinámicos financieros de los préstamos a personas jurídicas
• – Código de la operación.
• – Importe transferido.
• – Situación de impago (default) de la operación.
• – Fecha de la situación de impago (default) de la operación.
• – Importes vencidos de la operación.
• – Saldo vivo nominal.
• – Saldo fuera de balance.
• – Interés devengado.
C.4 DATOS DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS SOBRE LAS RESPONSABILIDADES CONJUNTAS C.4. Datos de los préstamos a personas jurídicas sobre las responsabilidades conjuntas
• – Código de la operación.
• – Código de la persona.
• – Importe de la responsabilidad conjunta.
D. DATOS SOBRE GARANTÍAS
D.1. Datos sobre básicos que relacionan las operaciones con las garantías recibidas
D.1 DATOS BÁSICOS QUE RELACIONAN LAS OPERACIONES CON LAS GARANTÍAS RECIBIDAS – Código de la operación.
• – Código de la garantía recibida.
– Garantía real principal asignada a la operación.
• D.1.1. Datos básicos de las garantías recibidas
– Código de la garantía recibida.
Parte 1. Datos de las garantías recibidas
– Tipo de garantía.
• – Tipo de activo o garantía financiera.
– Alcance de la garantía real.
• – Código de la garantía real de máximo.
• – Orden de prelación de la garantía.
Parte 2. Datos adicionales de las garantías recibidas para préstamos a personas jurídicas
– Código del proveedor de la garantía recibida. garantía.
• Orden – Valor de prelación la garantía.
– Tipo de valor de la garantía.
• Importe – Método de valoración de la responsabilidad hipotecaria. Principal. garantía.
• Importe – Fecha del valor de la responsabilidad hipotecaria. Intereses y costas. garantía.
• Activos en garantía – Fecha de financiaciones vencimiento de promociones inmobiliarias. la garantía.
• Tipo – Valor original de activo recibido en garantía (activos no financieros distintos la garantía.
– Fecha de inmuebles). la valoración original de la garantía.
D.2 DATOS BÁSICOS DE LOS INMUEBLES RECIBIDOS EN GARANTÍA D.2. Datos básicos de los inmuebles recibidos en garantía
• – Código de la garantía recibida.
• – Consideración del inmueble en la normativa europea aplicable para el cálculo del coeficiente de recursos propios.
• – Localización del inmueble. País.
• – Localización del inmueble. Código postal.
PARTE Parte 1. DATOS PARA LOS INMUEBLES.
• Tipo de activo (inmuebles). Datos para los inmuebles
• – Inmueble integrado por varias fincas.
• – Identificador Único de Finca Registral (IDUFIR). único registral (IDUFIR/CRU).
• – Identificador registral.
• – Referencia catastral.
• – Importe de las cargas previas comprometidas con terceros.
• – Importe de la responsabilidad hipotecaria. Principal.
– Importe de la responsabilidad hipotecaria. Intereses y costas.
– Activos en garantía de financiaciones de promociones inmobiliarias.
– Última tasación completa. Fecha de la última tasación.
• – Última tasación completa. Código de la sociedad de tasación o valoración.
• – Última tasación completa. Número de tasación.
• – Última tasación completa. Conforme a la Ley del Mercado Hipotecario.
• – Última tasación completa. Método de valoración (valor).
• – Última tasación completa. Condicionantes.
• – Última tasación completa. Advertencias.
• – Última tasación completa. Visita al interior del inmueble.
• – Última tasación completa. Tipo de datos utilizados de inmuebles comparables.
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Tipo de actualización (%).
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Tasa anualizada homogénea (%).
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Tasa anual media de variación del precio de mercado del activo (%). Importe positivo.
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Tasa anual media de variación del precio de mercado del activo (%). Importe negativo.
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Plazo máximo para finalizar la construcción (meses).
• – Última tasación completa. Método residual dinámico. Plazo máximo para finalizar la comercialización (meses).
• – Última tasación completa. Método residual estático. Margen de beneficio del promotor (%).
• – Última tasación completa. Valor de tasación.
• – Última tasación completa. Valor hipotecario.
• – Última tasación completa. Valor en hipótesis de edificio terminado.
• – Última tasación completa. Valor del terreno.
• – Última tasación por métodos estadísticos. Fecha de la tasación.
• – Última tasación por métodos estadísticos. Código de la sociedad de tasación o valoración.
• – Última tasación por métodos estadísticos. Número de tasación.
• – Última tasación por métodos estadísticos. Método de valoración.
• – Última tasación por métodos estadísticos. Valor de tasación.
PARTE Parte 2. DATOS ADICIONALES PARA LOS EDIFICIOS Y ELEMENTOS DE EDIFICIOS. Datos adicionales para los edificios y elementos de edificios
• – Fecha de la construcción.
• – Fecha de la última rehabilitación integral.
• – Estado de la construcción.
• – Licencia.
• – Vivienda habitual del prestatario.
• – Valor del terreno ajustado.
• – Número de viviendas.
PARTE Parte 3. DATOS ADICIONALES PARA EL SUELO URBANO Y URBANIZABLE. Datos adicionales para el suelo urbano y urbanizable
• – Tipo de suelo.
• – Desarrollo del planeamiento.
• – Sistema de gestión.
• – Fase de gestión.
• – Paralización de la urbanización.
• – Porcentaje de la urbanización ejecutado (%).
• – Porcentaje del ámbito valorado (%).
• – Proximidad respecto del núcleo urbano.
• – Proyecto de obra.
• – Superficie del terreno (m2).
• – Aprovechamiento (m2).
• – Producto que se prevé desarrollar.
PARTE Parte 4. DATOS ADICIONALES PARA LAS FINCAS RÚSTICAS. Datos adicionales para las fincas rústicas
• – Finca rústica con expectativas urbanísticas.
PARTE Parte 5. DATOS DEL VALOR DE LAS GARANTÍAS. Datos del valor de las garantías
• – Valor de la garantía a efectos del cálculo del loan to value. Importe de la garantía.
• – Valor de la garantía a efectos del cálculo del loan to value. Forma de obtención.
• – Valor de la garantía a efectos del cálculo del deterioro. Importe de la garantía.
• – Valor de la garantía a efectos del cálculo del deterioro. Porcentaje de descuento (%).
PARTE 6. DATOS ADICIONALES SOBRE LOS INMUEBLES RECIBIDOS EN GARANTÍA DE PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS.
• Código del proveedor de la garantía.
• Valor de la garantía.
• Tipo de valor de la garantía.
• Método de valoración de la garantía.
• Fecha del valor de la garantía.
• Fecha de vencimiento de la garantía.
• Valor original de la garantía.
• Fecha de la valoración original D.3. Datos básicos de la garantía.
D.3 DATOS BÁSICOS DE LOS ACTIVOS FINANCIEROS RECIBIDOS EN GARANTÍA los activos financieros recibidos en garantía
• – Código de la garantía recibida.
PARTE 1. DATOS SOBRE LOS ACTIVOS FINANCIEROS.
• Tipo de activo (activos financieros).
• – Código del emisor de los activos financieros recibidos en garantía.
• – Código del valor.
• – Cotización.
• – Nominal.
PARTE 2. DATOS ADICIONALES DE LOS ACTIVOS FINANCIEROS RECIBIDOS EN GARANTÍA DE PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS.
• Código del proveedor de la garantía.
• Valor de la garantía.
• Tipo de valor de la garantía.
• Método de valoración de la garantía.
• Fecha del valor de la garantía.
• Fecha de vencimiento de la garantía.
• Valor original de la garantía.
• Fecha de la valoración original de la garantía.
D.4 DATOS DINÁMICOS QUE RELACIONAN LAS OPERACIONES CON LAS GARANTÍAS RECIBIDAS D.4. Datos dinámicos que relacionan las operaciones con las garantías recibidas
• – Código de la operación.
• – Código de la garantía recibida.
PARTE Parte 1. DATOS PARA LAS OPERACIONES GARANTIZADAS CON INMUEBLES Y ACTIVOS FINANCIEROS. Datos para las operaciones garantizadas con inmuebles y activos financieros
• – Importe de la garantía a efectos del cálculo del loan to value atribuido a la operación.
PARTE Parte 2. DATOS ADICIONALES SOBRE LAS GARANTÍAS DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS. Datos adicionales sobre las garantías de los préstamos a personas jurídicas
• – Valor asignado a la garantía.
• – Derechos de cobro preferentes de terceros contra la garantía.
D.5 DATOS DINÁMICOS DE LOS EDIFICIOS EN CONSTRUCCIÓN Y DE LAS PROMOCIONES INMOBILIARIAS RECIBIDOS EN GARANTÍA D.5. Datos dinámicos de los edificios en construcción y de las promociones inmobiliarias recibidos en garantía
• – Código de la garantía recibida.
• – Edificios en construcción o rehabilitación. Fecha del último grado de avance estimado.
• – Edificios en construcción o rehabilitación. Código de la sociedad de tasación o valoración que estimó el grado de avance.
• – Edificios en construcción o rehabilitación. Porcentaje construido (%).
• – Edificios en construcción o rehabilitación. Importe de los gastos de desarrollo.
• – Promociones inmobiliarias. Porcentaje de ventas formalizadas (%).
• – Promociones inmobiliarias. Porcentaje de subrogaciones o cancelaciones por entrega de vivienda a comprador final (%).
D.6 E. DATOS BÁSICOS DEL RESTO DE LAS GARANTÍAS RECIBIDAS DISTINTAS SOBRE TIPOS DE INMUEBLES Y ACTIVOS FINANCIEROS INTERÉS DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS
• Código de la garantía recibida.
• Tipo de garantía.
• Código del proveedor de la garantía.
• Valor de la garantía.
• Tipo de valor de la garantía.
• Método de valoración de la garantía.
• Fecha del valor de la garantía.
• Fecha de vencimiento de la garantía.
• Valor original de la garantía.
• Fecha de la valoración original de la garantía.
E. Datos sobre tipos de interés de los préstamos
• – Código de la operación.
• – Modalidad de tipo de interés.
• – Frecuencia de revisión del tipo de interés.
• – Tipo de referencia.
• – Tipo de referencia. Vencimiento.
• – Tipo de referencia sustitutivo.
• – Diferencial/margen del tipo de interés.
• – Signo del diferencial/margen del tipo de interés.
• – Tipo de interés máximo.
• – Tipo de interés mínimo.
• – Fecha final del período de solo interés.
F. DATOS DE TRANSFERENCIAS Y TITULIZACIONES SINTÉTICAS DE ACTIVOS FINANCIEROS
Parte 1. Datos de que identifican a las transferencias y titulizaciones sintéticas de activos financieros
PARTE 1. DATOS QUE IDENTIFICAN LAS TRANSFERENCIAS Y TITULIZACIONES SINTÉTICAS.
• – Código de la transferencia.
• – Código del cesionario o vendedor de protección.
• – Fecha de la transferencia.
• – Tipo de transferencia.
• – Forma jurídica de la transferencia.
• – Operaciones transferidas. Tratamiento contable.
• – Operaciones transferidas. Tratamiento a efectos de recursos propios.
PARTE Parte 2. DATOS QUE VINCULAN LAS TRANSFERENCIAS Y TITULIZACIONES SINTÉTICAS CON LAS OPERACIONES. Datos que vinculan las transferencias y titulizaciones sintéticas con las operaciones
• – Código de la transferencia.
• – Código de la operación transferida.
• – Porcentaje transferido de la operación (%).
G. Vinculación de códigos
G.1 DATOS BÁSICOS QUE VINCULAN VINCULACIÓN DE CÓDIGOS
• G.1. Datos básicos que vinculan códigos
– Tipo de código que se vincula.
• – Código que se vincula.
• – Tipo de vinculación.
• – Código REN de la entidad declarante del código vinculado.
• – Código vinculado.
G.2 DATOS BÁSICOS DE LAS OPERACIONES QUE SE HAN DE COMUNICAR A OTRAS ENTIDADES G.2. Datos básicos de las operaciones que se han de comunicar a otras entidades
• – Código REN de la entidad con la que se vincula la operación.
• – Tipo de vinculación.
• – Código de la contraparte directa.
• – Nombre de la contraparte directa.
• – Código de la operación.
• – Tipo de producto.
• – Fecha de formalización o emisión.
• – Fecha de vencimiento.
• – Principal o nocional al inicio de la operación.
• – Porcentaje transferido de la operación (%).
G.3 DATOS DINÁMICOS DE LAS OPERACIONES QUE SE HAN DE COMUNICAR A OTRAS ENTIDADES G.3. Datos dinámicos de las operaciones que se han de comunicar a otras entidades
• – Código REN de la entidad con la que se vincula la operación.
• – Código de la operación.
• – Principal garantizado. Importe no vencido.
• – Principal garantizado. Importe vencido.
• – Intereses y comisiones vencidos garantizados.
• – Intereses de demora garantizados.
• – Gastos exigibles garantizados.
• – Límite actual del riesgo garantizado.
• – Riesgo disponible garantizado. Disponibilidad inmediata.
• – Riesgo disponible garantizado. Disponibilidad condicionada.
• – Fecha del primer incumplimiento.
• – Fecha del último incumplimiento.
H. Información prudencial complementaria INFORMACIÓN PRUDENCIAL COMPLEMENTARIA
H.1 DATOS CONTABLES DE LOS PRÉSTAMOS A PERSONAS JURÍDICAS H.1. Datos contables de los préstamos a personas jurídicas
• – Código de la operación.
• – Clasificación contable de las operaciones.
• – Activos no corrientes en venta.
• – Reconocimiento en el balance.
• – Fallidos acumulados.
• – Deterioro del valor acumulado.
• – Tipo de deterioro del valor.
• – Método de evaluación del deterioro del valor.
• – Fuentes de carga.
• – Cambios acumulados en el valor razonable debidos al riesgo crediticio.
• – Clasificación de la operación en función del riesgo de crédito.
• – Fecha de la clasificación de la operación en función del riesgo de crédito.
• – Provisiones asociadas a exposiciones fuera de balance.
• – Estado de reestructuración o refinanciación y renegociación.
• – Fecha del estado de reestructuración o refinanciación y renegociación.
• – Importes recuperados acumulados desde la situación de impago.
• – Cartera prudencial.
• – Importe en libros.
H.2 DATOS SOBRE EL RIESGO DE LOS TITULARES DE LOS PRÉSTAMOS QUE SEAN PERSONAS JURÍDICAS H.2. Datos sobre el riesgo de los titulares de los préstamos que sean personas jurídicas
• – Código de la persona.
• – Probabilidad de impago (default).
H.3 DATOS SOBRE LA SITUACIÓN DE IMPAGO (DEFAULT) DE LOS TITULARES DE RIESGO DE LOS PRÉSTAMOS QUE SEAN PERSONAS JURÍDICAS H.3. Datos sobre la situación de impago (default) de los titulares de riesgo de los préstamos que sean personas jurídicas
• – Código de la persona.
• – Situación de impago (default) de la persona.
• – Fecha de la situación de impago (default) de la persona.
I. DATOS SOBRE LA ACTIVIDAD DE LAS ENTIDADES DE CRÉDITO QUE OPEREN EN RÉGIMEN DE LIBRE PRESTACIÓN DE SERVICIOS Y DE LOS PRESTAMISTAS INMOBILIARIOS
Parte 1. Datos de los riesgos directos e indirectos
– Código de la operación.
– Código del titular de riesgo.
– Naturaleza de la intervención en la operación.
– Tipo de producto.
– Moneda.
– Plazo residual.
– Garantía real principal. Tipo de garantía real principal.
– Garantía real principal. Cobertura de la garantía real principal.
– Garantía personal principal. Tipo de garantía personal principal.
– Garantía personal principal. Cobertura de la garantía personal principal.
– Situación de la operación.
Parte 2. Datos de los riesgos directos
– Riesgo dispuesto. Total.
– Riesgo dispuesto. Total. Del que: Importes vencidos.
– Riesgo dispuesto. Total. Del que: Intereses de demora y gastos exigibles.
– Riesgo disponible.
Parte 3. Datos de los riesgos indirectos
– Riesgo dispuesto. Total.
– Riesgo dispuesto. Total. Del que: Importes vencidos.
– Riesgo dispuesto. Total. Del que: Intereses de demora y gastos exigibles.
– Riesgo disponible.