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Circular 4/2016, de 29 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre las funciones de los depositarios de instituciones de inversión colectiva y entidades reguladas por la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las entidades de capital-riesgo, otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado y las sociedades gestoras de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, y por la que se modifica la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva.

En vigor Comisión Nacional del Mercado de Valores · Publicada el 12 de julio de 2016 · Último cambio el 17 de marzo de 2025 · Ver en el BOE

Índice

  1. [preambulo]
  2. Sección primera
  3. Norma primera. Ámbito de aplicación.
  4. Sección segunda
  5. Norma segunda. Activos financieros custodiables y no custodiables.
  6. Norma tercera. Función de custodia.
  7. Norma cuarta. Función de registro de otros activos no custodiables.
  8. Norma quinta. Función de control del efectivo.
  9. Norma sexta. Función de administración de activos.
  10. Norma séptima. Delegación de la función de depósito. 2 redacciones · cambió el 17/03/2025
  11. Norma octava. Especificidades de la función de depósito, administración de activos y control del efectivo de instituciones de inversión colectiva de inversión libre.
  12. Norma novena. Especificidades de las funciones de depósito, administración de activos y control del efectivo de entidades reguladas en la Ley 22/2014, de 12 de noviembre.
  13. Sección tercera
  14. Norma décima. Régimen general de la función de vigilancia y supervisión.
  15. Norma undécima. Remisión de un informe semestral sobre el cumplimiento de la función de vigilancia y supervisión de los depositarios de IIC y la comunicación de anomalías de especial relevancia.
  16. Norma duodécima. Especificidades de la función de vigilancia y supervisión de entidades reguladas en la Ley 22/2014, de 12 de noviembre. 2 redacciones · cambió el 17/03/2025
  17. Norma adicional.
  18. Norma derogatoria.
  19. Norma final primera. Modificación de la Circular 4/2008, de 11 de septiembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el contenido de los informes trimestrales, semestral y anual de instituciones de inversión colectiva y del estado de posición.
  20. Norma final segunda. Modificación de la Circular 6/2008, de 26 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre la determinación del valor liquidativo y aspectos operativos de las IIC.
  21. Norma final tercera. Entrada en vigor.
  22. [firma]
  23. Anexos
  24. Anexo A
  25. Anexo B
  26. Anexo C