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Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.

En vigor Comisión Nacional del Mercado de Valores · Publicada el 3 de abril de 2014 · Último cambio el 3 de abril de 2014 · Ver en el BOE

Índice

  1. Preámbulo
  2. Sección primera
  3. Norma primera. Ámbito de aplicación.
  4. Sección segunda
  5. Norma segunda. Requisitos de organización, medios y controles internos.
  6. Norma tercera. Responsabilidad de la alta dirección y de las unidades de control.
  7. Norma cuarta. Principio de proporcionalidad.
  8. Sección tercera
  9. Norma quinta. Función de cumplimiento normativo.
  10. Norma sexta. Función de gestión de riesgos.
  11. Norma séptima. Función de auditoría interna.
  12. Sección cuarta
  13. Norma octava. Requisitos para la delegación.
  14. Norma novena. Límites subjetivos.
  15. Norma décima. Manuales internos de políticas y procedimientos de control.
  16. Disposición adicional única. Remisión del informe de auditoría interna mediante el servicio electrónico de la CNMV.
  17. Disposición derogatoria.
  18. Disposición final primera. Modificación de la Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.
  19. Disposición final segunda. Modificación de la Circular 1/2011, de 21 de enero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 12/2008, de 30 de diciembre, sobre solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables.
  20. Disposición final tercera. Modificación de la Circular 1/2012, de 26 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 6/2010, de 21 de diciembre, sobre operaciones con instrumentos derivados y de otros aspectos operativos de las instituciones de inversión colectiva; la Circular 4/2008, de 11 de septiembre, sobre el contenido de los informes trimestrales,
  21. Disposición final cuarta. Modificación de la Circular 3/2013, de 12 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre el desarrollo de determinadas obligaciones de información a clientes a los que se prestan servicios de inversión, en relación con la evaluación de la conveniencia e idoneidad de los instrumentos financieros.
  22. Disposición final quinta.
  23. Firma